École de sécurité commerciale - cours gratuit de l'École russe de gestion, formation, date: 7 décembre 2023.
Miscellanea / / December 09, 2023
Expert en protection des entreprises contre les poursuites pénales pour délits fiscaux et économiques, avocat au Collège « Knyazev et Associés » de Moscou
Praticien expert dans le domaine de la sécurité des entreprises. Possède de l'expérience dans le développement et la mise en œuvre de systèmes complets de protection des entreprises contre les menaces externes et internes.
Spécialiste de l'organisation du système de sécurité des entreprises de toute forme de propriété. Consultant en sécurité économique, physique et du personnel. Possède une expérience pratique dans la création de systèmes de protection d'entreprise à partir de zéro.
Construire un système de sécurité d'entreprise
• Risques, dangers et menaces pour les activités de l'entreprise. Évaluation complète de l'état de sécurité de l'entreprise. Les notions de « menace » et de « risque » du point de vue de la sécurité d'une entreprise non étatique. Classification générale des menaces à la sécurité des entreprises non étatiques. Les principales menaces pour la sécurité d'une entreprise non étatique. Moyens de base pour identifier les menaces. Algorithme pour mener une évaluation complète de l'état de sécurité d'une entreprise. Critères d'évaluation. Tirer des conclusions sur le niveau actuel de sécurité de l'entreprise et ses besoins en KSOS.
• Développement du concept de système de sécurité intégré (ICSS) pour l'entreprise. Cadre réglementaire moderne pour le fonctionnement du KSOB de l'entreprise. Grands principes de sécurité en entreprise. Une approche systématique pour assurer efficacement la sécurité des entreprises. Algorithme pour développer un concept pour assurer la sécurité de l'entreprise. Algorithme pour développer un système de sécurité d'entreprise complet. Actes réglementaires et juridiques de base pour la création et le fonctionnement du KSOB de l'entreprise.
• Les principaux éléments du KSOB de l'entreprise. La structure des relations, les principes de création et de fonctionnement, les tâches principales et assurer la viabilité du KSOB de l’entreprise. Modèle fonctionnel d'un système de sécurité d'entreprise typique. Les principales tâches auxquelles sont confrontés les éléments structurels d'un système de sécurité d'entreprise standard. Principes de base pour créer des éléments structurels d'un système de sécurité d'entreprise standard. Principes de base de la viabilité et de l'efficacité d'un système de sécurité d'entreprise typique.
• Modes de fonctionnement du KSOS de l'entreprise. Raisons et principes des changements de régime. Modes de fonctionnement de base du KSOB. Cartes des modes de fonctionnement. Les principales raisons du changement du mode de fonctionnement actuel du KSOB.
• Exploitation de l'entreprise dans des conditions extrêmes. « Plans de crise »: élaboration, mise en œuvre et tests dans l'entreprise. Les principales tâches auxquelles est confronté le système de sécurité dans des conditions de fonctionnement extrêmes de l'entreprise. Contenu du forfait, son évolution, les conditions d'admission, les mesures de base pour introduire un système de sécurité dans les travaux en cours. Moyens de préparer les salariés à des actions efficaces dans le cadre de la mise en œuvre du plan de crise.
• Procédure pour réaliser un audit de sécurité. Types d'audits du système de sécurité de l'entreprise et leurs tâches Algorithme pour réaliser un audit complet du système de sécurité de l'entreprise.
• Critères d'évaluation de l'efficacité des activités de la KSOB. Principaux critères d'évaluation. Déterminer le niveau d'efficacité professionnelle du CSOB de l'entreprise. Efficacité économique des activités de la KSOB.
Anti-pots-de-vin et corruption commerciale
• Fraude d'entreprise.
• Vérification des entrepreneurs et des candidats potentiels.
• Anti-pots-de-vin et corruption commerciale.
Mode secret commercial. Procédures confidentielles. Enjeux actuels de la protection des données personnelles
• Construire un système de gestion des risques
• Principales orientations de la protection des informations confidentielles dans l'entreprise
• Secrets
Organisation d'un travail contractuel sûr dans l'entreprise
• Principes généraux du travail contractuel dans l'entreprise, basés sur les exigences du Code civil de la Fédération de Russie et d'autres lois de la Fédération de Russie.
• Organisation du travail sous contrat dans l'entreprise. Instructions pour les travaux sous contrat. Délégation de pouvoirs dans le cadre de travaux contractuels. Procédures d'approbation internes. Répartition des compétences et des domaines de responsabilité entre les divisions de l'entreprise dans le travail contractuel.
• Travail précontractuel en entreprise. Évaluer la fiabilité de la contrepartie et la sécurité des offres commerciales. Elaboration d'une matrice de vérification des contreparties basée sur les risques des relations civiles.
• Risques fiscaux dans le travail à façon. La notion de « due diligence » dans les litiges avec l'administration fiscale. Exigences des actes juridiques réglementaires du Service fédéral des impôts de Russie, selon une évaluation indépendante, des risques fiscaux dans les relations juridiques civiles.
• Risques de corruption dans le travail sous contrat. Exigences de la législation de la Fédération de Russie obligeant les entreprises à prendre des mesures pour prévenir et combattre la corruption. Charte anti-corruption des entreprises russes. Résoudre les conflits d'intérêts.
• Risques d'affiliation des salariés de l'entreprise avec des contreparties. Méthodes d'analyse de l'information et psychologiques pour identifier les connexions. Fondements de la psychologie opérationnelle.
• Effectuer un travail de réclamation efficace et sécuritaire. Suivi des impayés. La médiation comme moyen de résolution des litiges avant le procès.
Méthodes psychologiques, juridiques et d'image pour influencer le débiteur.
• Fraude dans le travail sous contrat. Stratagèmes frauduleux utilisés dans les relations de droit civil. Fraude dans divers types d'entreprises. Procédures pour les relations avec les organismes gouvernementaux de réglementation et d'application de la loi concernant les cas de fraude.
• La procédure d'arbitrage comme solution la plus efficace au problème du recouvrement des créances. Compétence et juridiction des tribunaux arbitraux. La différence entre les tribunaux d'arbitrage et les tribunaux d'arbitrage d'État.
• Création d'un contrôle interne efficace sur le travail contractuel dans l'entreprise.
Audits internes et enquêtes en relations de travail
• Le concept d'enquête (inspection) et les cas de leur mise en œuvre dans l'entreprise. Formation d'un cadre réglementaire local qui permet à l'employeur de contrôler les actions du salarié et de mener une enquête (inspection).
• Motifs pour mener une enquête (inspection). Utiliser des systèmes de feedback (helpline, secret shopper, etc.) pour obtenir des informations. Documentation de la décision de l'exécuter. Elaboration d'une matrice de mise en œuvre.
• Création d'une commission chargée de mener une enquête (inspection). Composition qualitative et quantitative des commissions. Interaction des membres de la commission avec les services de l'entreprise et les syndicats. Caractéristiques de la conduite d'enquêtes (inspections) dans des organisations étrangères, des structures de détention, ainsi que des divisions territorialement distinctes.
• Respect des droits constitutionnels des travailleurs, ainsi que de la législation de la Fédération de Russie pendant l'enquête (inspection). Consentement au traitement des données personnelles. Interaction avec les avocats engagés par les employés pour protéger leurs intérêts.
• Utilisation d'un polygraphe (détecteur de mensonge) lors d'une enquête (contrôle). Dispositions légales pour son utilisation. Application des méthodes de psychoprobation. Méthodes pour contrecarrer le polygraphe.
• Estimation du coût des dommages lors de l'enquête (inspection). Amener l'employé à la responsabilité financière.
• Utilisation des preuves obtenues à partir des équipements techniques de sûreté et de sécurité, ainsi que des systèmes informatiques dans le cadre de la conduite d'une enquête (inspection). Procéder à un examen de l'authenticité des dossiers et des documents.
• Recours à des consultants externes pendant le processus d'enquête (inspection).
• Méthodes pour mener une enquête (inspection) en cas d'infractions flagrantes qui constituent un motif de licenciement d'un employé pour des raisons négatives.
• Caractéristiques de la conduite d'une enquête (inspection) pour violations des procédures de conformité et des exigences de la législation anti-corruption. Analyse des situations liées aux conflits d'intérêts. Enquête sur « l’intrapreneuriat ».
• Modalités de conduite d'une enquête (vérification) en cas de vol ou de détournement de biens matériels par un salarié.
• Fraude d'entreprise et méthodes d'enquête. Le concept de fraude légale et non juridique.
• Méthodes pour mener des enquêtes (inspections) sur les violations de la sécurité des informations de l'entreprise. Enquête sur les situations liées à la divulgation de secrets commerciaux et autres protégés par la loi.
• Procédures d'inventaire. Caractéristiques de la conduite d'enquêtes en cas de détournement de fonds, ainsi que preuves d'actes coupables en cas de perte de confiance envers des personnes financièrement responsables.
• Documentation des résultats de l'enquête (inspection). Constitution d'une liste de cas.
• Interaction avec les organismes gouvernementaux d'application de la loi lors d'enquêtes sur les actions illégales des employés. Pratique judiciaire consistant à demander des comptes aux travailleurs.
Fraude d'entreprise. Audits et enquêtes internes
• Protéger l'entreprise contre la fraude d'entreprise.
• Types de fraude en entreprise. Concept de triangle de fraude. Les scénarios les plus typiques de fraude en entreprise par les employés. Signes de fraude d'entreprise de la part des employés. Scénarios de fraude en entreprise par des dirigeants.
• Signes qualificatifs de fraude. Signes directs et indirects de fraude en entreprise. Signes de fraude d'entreprise identifiés sur la base de l'analyse des relations avec les partenaires commerciaux dans le cadre des relations de droit civil.
• Signes de fraude d'entreprise identifiés sur la base de l'analyse du comportement des employés. Le concept de symptômes de fraude en relation avec les facteurs humains. Techniques psychologiques utilisées pour calculer des stratagèmes frauduleux. Construire des relations entre les employés.
Services et personnel de sécurité pour détecter et réprimer la fraude en entreprise.
• Signes indirects de fraude en entreprise liés à des faiblesses du contrôle interne (manque de séparation des tâches, manque de sécurité physique, manque de contrôles indépendants, manque d’autorité appropriée, manque de documents pertinents et dossiers, etc).
• Protection des intérêts économiques de l'entreprise contre les transactions frauduleuses. Plan d'action général de lutte contre la fraude (prévention, détection, enquête). Identification des postes dans l'entreprise présentant des risques frauduleux. Principaux moyens d'éliminer les opportunités de fraude en entreprise.
• Mesures d'organisation, de personnel et de contrôle pour prévenir la fraude des entreprises. La relation entre le service de sécurité de l'entreprise et les agences gouvernementales d'enquête et d'application de la loi en relation avec ouverture de poursuites pénales pour des actes classés en vertu de l'article 159 du Code pénal de la Fédération de Russie (fraude).
• Procédures pour mener des audits internes et des enquêtes financières.
• Qu'est-ce qu'un audit interne et dans quels cas est-il réalisé. Raisons pour le réaliser. Elaboration d'une matrice d'inspection.
• Caractéristiques de la réalisation d'audits internes sur les actions illégales les plus courantes des employés de l'entreprise. La procédure d'interaction entre les divisions de l'entreprise dans le cadre de la réalisation d'un audit interne. Normes procédurales qui doivent être suivies lors de sa mise en œuvre.
• Utilisation d'un polygraphe (détecteur de mensonge) lors de la conduite d'enquêtes internes à l'entreprise (inspections). Polygraphe avec ou sans contact, quel est le meilleur? Côté juridique et organisationnel de la question. Est-il possible de tromper un polygraphe ?
• Documentation des résultats de l'audit interne. La possibilité d’utiliser les résultats comme preuve de la culpabilité de l’employé.
Formation et procédures de stockage des fichiers de nomenclature avec les résultats du contrôle.
• Enquêtes financières dans le cadre du travail contractuel de l'entreprise. Qu’est-ce que la juricomptabilité? Audit des réglementations pour la mise en œuvre des relations juridiques civiles. Analyse des instructions pour les travaux à façon.
• Analyse des procédures de prise de décision dans le travail à façon. Méthodes de calcul des signes d’affiliation des employés d’une organisation avec des entreprises parties à des contrats.
• Collecte et analyse d'informations sur les contreparties de l'entreprise pour la présence de risques économiques. Identification des contreparties douteuses, des transactions commerciales et financières non standards et économiquement injustifiées. Risques fiscaux. Identification des abus lors des appels d'offres et des compétitions.
• Analyse documentaire des relations civiles d'une entreprise dans la perspective du calcul des indices de fraude corporative. Analyse des documents financiers du point de vue des lois empiriques (loi de Benford). Signes de contrefaçon de documents.
• Analyse du système d'approvisionnement et de la réalité des prix. Inspections (audits) imprévues des stocks et des biens de l'entreprise.
• Examen anti-corruption des contrats. Analyse des contrats conclus par l'entreprise du point de vue des risques économiques, ainsi que de la faisabilité économique.
• Contrôles des salariés de l'entreprise occupant des postes présentant des risques de corruption (fraude). Analyse des pouvoirs et des performances d'un salarié dans l'entreprise. Conversations et entretiens.
• Expérience internationale et normes d'entreprise pour protéger les entreprises contre les délits financiers. Lois antifraude internationales (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).
Collecte et analyse d'informations lors de l'évaluation de la fiabilité des contreparties
• Menaces externes à la sécurité de l'entreprise. Méthodes modernes de concurrence déloyale et moyens de les contrer. Une définition générale des notions de « menace » et de « menace externe » du point de vue de la sécurité de l'entreprise. Les principales menaces externes pour la sécurité de l'entreprise. Méthodes modernes de concurrence déloyale. Les principaux moyens de lutter contre les méthodes de concurrence déloyale.
• Déterminer la possibilité de conséquences négatives et leur neutralisation. Principaux types de conséquences négatives. Méthodes de base pour neutraliser les conséquences négatives.
• La Business Intelligence comme outil pour obtenir un avantage concurrentiel. Cadre réglementaire et juridique de fonctionnement. Sources d'information lors de la conduite de la business intelligence. "Business Intelligence" et "Avantage Concurrentiel". Les principaux buts et objectifs de la business intelligence. La Business Intelligence comme outil d’avantage concurrentiel. Cadre réglementaire et juridique de fonctionnement. Sources et méthodes d'obtention d'informations lors de la conduite de la business intelligence.
• La place de la business intelligence dans un système complet de sécurité d'entreprise. Moyens techniques de conduite de la business intelligence. Modèle fonctionnel d'un système de sécurité typique. Moyens techniques de conduite de la business intelligence.
• « Guerres compétitives »: stratégie et tactiques pour survivre sur le marché. L'espionnage commercial dans les conditions modernes: sujets de conduite, méthodes et techniques d'accès aux sources fermées d'information. Méthodes d'identification et de localisation des conséquences. "Guerres compétitives", "stratégie" et "tactique". Stratégie et tactiques de survie sur le marché, du point de vue du système de sécurité. « Espionnage » et « espionnage commercial » Sujets d'espionnage commercial. Les principaux moyens d'accéder à des sources d'information fermées. Méthodes de base pour détecter les actes d'espionnage commercial. Méthodes de base pour localiser les attaques d'espionnage commercial.
Conformité. Respect des exigences de la législation anti-corruption dans les organisations, quelle que soit leur forme de propriété
• Respect des exigences de la législation anti-corruption dans les organisations.
• Introduction et application de politiques anti-corruption.
• Documents de base formant la politique anti-corruption.
• Gestion RH: aspects sécurité.
Outils de sécurité pratiques: système de sécurité physique
• Système de protection physique (PPS). Termes et concepts. Principes, buts et objectifs de la création. Éléments de base du PPS. Lignes de protection. Équipement technique de sécurité. Gestion SPS.
• Sécurité des installations. Types et méthodes. Principes de protection. Bouton d'alarme. La procédure de remise à la protection. Sécurité utilisant des chiens.
• Atelier: Calcul du nombre d'agents de sécurité requis pour protéger l'installation.
• Modes débit et intra-objet. Objectifs. Organisation des accès pour les salariés, les visiteurs, les voitures, les calèches. Transport et transport de l'ITC. Passe.
Équipement PP.
• Atelier: Fouille d'une personne à l'aide d'un détecteur de métaux.
• Division sécurité. Tâches. Composé. Propre division ou externalisation. Instructions. Sélection des employés. Éducation.
• Atelier: Entretien avec un candidat.
• Algorithme de création (modernisation) de PPS. Analyse de l'état actuel des menaces potentielles. Elaboration de modèles de contrevenants. Planification des lignes de défense. Elaboration d'une matrice des menaces. Optimisation des méthodes de protection en fonction des contraintes financières et temporelles. Configurer la structure du système de sécurité technique. Élaboration d'un plan de mise en œuvre du système. Élaboration de réglementations, d'algorithmes d'action, d'instructions. Sélection du personnel. Éducation.
• Business game: Développement d'une solution utilisant le PPS.
• Qualité des services de sécurité. Normes et réglementations. TK pour la sécurité. Contrôle de qualité.
• Atelier: Élaboration d'une liste de contrôle.
• Caractéristiques du PPS d'objets à des fins diverses. Objets de zone. Installations industrielles. Objets de vente au détail. Restaurants. Musées et galeries. Événements publics.
Risques juridiques pénaux: conception, identification, réduction
• Tendances modernes de la politique pénale de l'État dans le domaine des affaires: amélioration de la réglementation pénale dans le domaine relations économiques, renforcement de la lutte contre les pots-de-vin, création de conditions égales d'administration fiscale pour tous les contribuables.
• Types de risques. La probabilité de leur apparition, leurs causes et leurs conséquences.
• Risques d'engager des poursuites pénales.
• Probabilité de survenance des risques.
• Schémas de restauration. Faits indiquant un complot.
• Fraude.
• Infractions et délits fiscaux.
• Raisons de la réalisation des risques.
• Initier des poursuites pénales et mener une enquête policière.
• Étapes de vérification policière. Collecte d'informations par la police.
• Algorithme pour travailler avec les demandes de la police.
• Analyse des activités typiques de recherche opérationnelle.
• Conséquences des poursuites pénales.
• Recommandations pratiques pour minimiser les risques.
• Plan d'action avant et après l'arrivée des policiers.
• Méthodes de protection contre les actions illégales.
• Prévention des risques. La valeur de la prévention.