Chef du service de sécurité - cours gratuit de la Russian School of Management, formation 250 heures, date: 7 décembre 2023.
Miscellanea / / December 09, 2023
Expert en protection des entreprises contre les poursuites pénales pour délits fiscaux et économiques, avocat au Collège « Knyazev et Associés » de Moscou
Construire un système de sécurité d'entreprise
• Risques, dangers et menaces pour les activités de l'entreprise. Évaluation complète de l'état de sécurité de l'entreprise. Les notions de « menace » et de « risque » du point de vue de la sécurité d'une entreprise non étatique. Classification générale des menaces à la sécurité des entreprises non étatiques. Les principales menaces pour la sécurité d'une entreprise non étatique. Moyens de base pour identifier les menaces. Algorithme pour mener une évaluation complète de l'état de sécurité d'une entreprise. Critères d'évaluation. Tirer des conclusions sur le niveau actuel de sécurité de l'entreprise et ses besoins en KSOS.
• Développement du concept de système de sécurité intégré (ICSS) pour l'entreprise. Cadre réglementaire moderne pour le fonctionnement du KSOB de l'entreprise. Grands principes de sécurité en entreprise. Une approche systématique pour assurer efficacement la sécurité des entreprises. Algorithme pour développer un concept pour assurer la sécurité de l'entreprise. Algorithme pour développer un système de sécurité d'entreprise complet. Actes réglementaires et juridiques de base pour la création et le fonctionnement du KSOB de l'entreprise.
• Les principaux éléments du KSOB de l'entreprise. La structure des relations, les principes de création et de fonctionnement, les tâches principales et assurer la viabilité du KSOB de l’entreprise. Modèle fonctionnel d'un système de sécurité d'entreprise typique. Les principales tâches auxquelles sont confrontés les éléments structurels d'un système de sécurité d'entreprise standard. Principes de base pour créer des éléments structurels d'un système de sécurité d'entreprise standard. Principes de base de la viabilité et de l'efficacité d'un système de sécurité d'entreprise typique.
• Modes de fonctionnement du KSOS de l'entreprise. Raisons et principes des changements de régime. Modes de fonctionnement de base du KSOB. Cartes des modes de fonctionnement. Les principales raisons du changement du mode de fonctionnement actuel du KSOB.
• Exploitation de l'entreprise dans des conditions extrêmes. « Plans de crise »: élaboration, mise en œuvre et tests dans l'entreprise. Les principales tâches auxquelles est confronté le système de sécurité dans des conditions de fonctionnement extrêmes de l'entreprise. Contenu du forfait, son évolution, les conditions d'admission, les mesures de base pour introduire un système de sécurité dans les travaux en cours. Moyens de préparer les salariés à des actions efficaces dans le cadre de la mise en œuvre du plan de crise.
• Procédure pour réaliser un audit de sécurité. Types d'audits du système de sécurité de l'entreprise et leurs tâches Algorithme pour réaliser un audit complet du système de sécurité de l'entreprise.
• Critères d'évaluation de l'efficacité des activités de la KSOB. Principaux critères d'évaluation. Déterminer le niveau d'efficacité professionnelle du CSOB de l'entreprise. Efficacité économique des activités de la KSOB.
Risques juridiques pénaux: conception, identification, réduction
• Tendances modernes de la politique pénale de l'État dans le domaine des affaires: amélioration de la réglementation pénale dans le domaine relations économiques, renforcement de la lutte contre les pots-de-vin, création de conditions égales d'administration fiscale pour tous les contribuables.
• Types de risques. La probabilité de leur apparition, leurs causes et leurs conséquences.
• Risques d'engager des poursuites pénales.
• Probabilité de survenance des risques.
• Schémas de restauration. Faits indiquant un complot.
• Fraude.
• Infractions et délits fiscaux.
• Raisons de la réalisation des risques.
• Initier des poursuites pénales et mener une enquête policière.
• Étapes de vérification policière. Collecte d'informations par la police.
• Algorithme pour travailler avec les demandes de la police.
• Analyse des activités typiques de recherche opérationnelle.
• Conséquences des poursuites pénales.
• Recommandations pratiques pour minimiser les risques.
• Plan d'action avant et après l'arrivée des policiers.
• Méthodes de protection contre les actions illégales.
• Prévention des risques. La valeur de la prévention.
Fraude d'entreprise
• Fraude commerciale.
• Facteur personnel dans la fraude.
• Le rôle du management dans la lutte contre la fraude. Tactiques de combat.
• Schémas frauduleux de base.
• Fraude appliquée aux états financiers.
Fraude d'entreprise. Audits et enquêtes internes
• Protéger l'entreprise contre la fraude d'entreprise.
• Types de fraude en entreprise. Concept de triangle de fraude. Les scénarios les plus typiques de fraude en entreprise par les employés. Signes de fraude d'entreprise de la part des employés. Scénarios de fraude en entreprise par des dirigeants.
• Signes qualificatifs de fraude. Signes directs et indirects de fraude en entreprise. Signes de fraude d'entreprise identifiés sur la base de l'analyse des relations avec les partenaires commerciaux dans le cadre des relations de droit civil.
• Signes de fraude d'entreprise identifiés sur la base de l'analyse du comportement des employés. Le concept de symptômes de fraude en relation avec les facteurs humains. Techniques psychologiques utilisées pour calculer des stratagèmes frauduleux. Construire des relations entre les employés.
Services et personnel de sécurité pour détecter et réprimer la fraude en entreprise.
• Signes indirects de fraude en entreprise liés à des faiblesses du contrôle interne (manque de séparation des tâches, manque de sécurité physique, manque de contrôles indépendants, manque d’autorité appropriée, manque de documents pertinents et dossiers, etc).
• Protection des intérêts économiques de l'entreprise contre les transactions frauduleuses. Plan d'action général de lutte contre la fraude (prévention, détection, enquête). Identification des postes dans l'entreprise présentant des risques frauduleux. Principaux moyens d'éliminer les opportunités de fraude en entreprise.
• Mesures d'organisation, de personnel et de contrôle pour prévenir la fraude des entreprises. La relation entre le service de sécurité de l'entreprise et les agences gouvernementales d'enquête et d'application de la loi en relation avec ouverture de poursuites pénales pour des actes classés en vertu de l'article 159 du Code pénal de la Fédération de Russie (fraude).
• Procédures pour mener des audits internes et des enquêtes financières.
• Qu'est-ce qu'un audit interne et dans quels cas est-il réalisé. Raisons pour le réaliser. Elaboration d'une matrice d'inspection.
• Caractéristiques de la réalisation d'audits internes sur les actions illégales les plus courantes des employés de l'entreprise. La procédure d'interaction entre les divisions de l'entreprise dans le cadre de la réalisation d'un audit interne. Normes procédurales qui doivent être suivies lors de sa mise en œuvre.
• Utilisation d'un polygraphe (détecteur de mensonge) lors de la conduite d'enquêtes internes à l'entreprise (inspections). Polygraphe avec ou sans contact, quel est le meilleur? Côté juridique et organisationnel de la question. Est-il possible de tromper un polygraphe ?
• Documentation des résultats de l'audit interne. La possibilité d’utiliser les résultats comme preuve de la culpabilité de l’employé. Formation et procédures de stockage des fichiers de nomenclature avec les résultats du contrôle.
• Enquêtes financières dans le cadre du travail contractuel de l'entreprise. Qu’est-ce que la juricomptabilité? Audit des réglementations pour la mise en œuvre des relations juridiques civiles. Analyse des instructions pour les travaux à façon.
• Analyse des procédures de prise de décision dans le travail à façon. Méthodes de calcul des signes d’affiliation des employés d’une organisation avec des entreprises parties à des contrats.
• Collecte et analyse d'informations sur les contreparties de l'entreprise pour la présence de risques économiques. Identification des contreparties douteuses, des transactions commerciales et financières non standards et économiquement injustifiées. Risques fiscaux. Identification des abus lors des appels d'offres et des compétitions.
• Analyse documentaire des relations civiles d'une entreprise dans la perspective du calcul des indices de fraude corporative. Analyse des documents financiers du point de vue des lois empiriques (loi de Benford). Signes de contrefaçon de documents.
• Analyse du système d'approvisionnement et de la réalité des prix. Inspections (audits) imprévues des stocks et des biens de l'entreprise.
• Examen anti-corruption des contrats. Analyse des contrats conclus par l'entreprise du point de vue des risques économiques, ainsi que de la faisabilité économique.
• Contrôles des salariés de l'entreprise occupant des postes présentant des risques de corruption (fraude). Analyse des pouvoirs et des performances d'un salarié dans l'entreprise. Conversations et entretiens.
• Expérience internationale et normes d'entreprise pour protéger les entreprises contre les délits financiers. Lois antifraude internationales (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).
Audits internes et enquêtes en relations de travail
• Le concept d'enquête (inspection) et les cas de leur mise en œuvre dans l'entreprise. Formation d'un cadre réglementaire local qui permet à l'employeur de contrôler les actions du salarié et de mener une enquête (inspection).
• Motifs pour mener une enquête (inspection). Utiliser des systèmes de feedback (helpline, secret shopper, etc.) pour obtenir des informations. Documentation de la décision de l'exécuter. Elaboration d'une matrice de mise en œuvre.
• Création d'une commission chargée de mener une enquête (inspection). Composition qualitative et quantitative des commissions. Interaction des membres de la commission avec les services de l'entreprise et les syndicats. Caractéristiques de la conduite d'enquêtes (inspections) dans des organisations étrangères, des structures de détention, ainsi que des divisions territorialement distinctes.
• Respect des droits constitutionnels des travailleurs, ainsi que de la législation de la Fédération de Russie pendant l'enquête (inspection). Consentement au traitement des données personnelles. Interaction avec les avocats engagés par les employés pour protéger leurs intérêts.
• Utilisation d'un polygraphe (détecteur de mensonge) lors d'une enquête (contrôle). Dispositions légales pour son utilisation. Application des méthodes de psychoprobation. Méthodes pour contrecarrer le polygraphe.
• Estimation du coût des dommages lors de l'enquête (inspection). Amener l'employé à la responsabilité financière.
• Utilisation des preuves obtenues à partir des équipements techniques de sûreté et de sécurité, ainsi que des systèmes informatiques dans le cadre de la conduite d'une enquête (inspection). Procéder à un examen de l'authenticité des dossiers et des documents.
• Recours à des consultants externes pendant le processus d'enquête (inspection).
• Méthodes pour mener une enquête (inspection) en cas d'infractions flagrantes qui constituent un motif de licenciement d'un employé pour des raisons négatives.
• Caractéristiques de la conduite d'une enquête (inspection) pour violations des procédures de conformité et des exigences de la législation anti-corruption. Analyse des situations liées aux conflits d'intérêts. Enquête sur « l’intrapreneuriat ».
• Modalités de conduite d'une enquête (vérification) en cas de vol ou de détournement de biens matériels par un salarié.
• Fraude d'entreprise et méthodes d'enquête. Le concept de fraude légale et non juridique.
• Méthodes pour mener des enquêtes (inspections) sur les violations de la sécurité des informations de l'entreprise. Enquête sur les situations liées à la divulgation de secrets commerciaux et autres protégés par la loi.
• Procédures d'inventaire. Caractéristiques de la conduite d'enquêtes en cas de détournement de fonds, ainsi que preuves d'actes coupables en cas de perte de confiance envers des personnes financièrement responsables.
• Documentation des résultats de l'enquête (inspection). Constitution d'une liste de cas.
• Interaction avec les organismes gouvernementaux d'application de la loi lors d'enquêtes sur les actions illégales des employés. Pratique judiciaire consistant à demander des comptes aux travailleurs.
Tous types de licenciements de salariés: sans risque pour l’entreprise. Pratique de l'arbitrage
• Les méthodes de licenciement les plus utilisées. Choisir une stratégie et réduire les risques.
• Qui prend la décision de licenciement. Méthodes de licenciement psychologiques, juridiques, psycho-juridiques. Quelles méthodes choisir lors du licenciement d'un employé spécifique. Comment élaborer une stratégie de licenciement d'un employé.
• Des mesures disciplinaires. Comment licencier pour des violations flagrantes ponctuelles et un manquement répété à l'exercice de ses fonctions.
• Comment prouver le fait d'une violation. Demande de note explicative, exécution d'un contrôle officiel. À quoi les tribunaux prêtent-ils attention? Procédure et enregistrement des licenciements disciplinaires: manquement répété à l'exercice des fonctions officielles, infraction grave unique. Erreurs typiques commises par les employeurs lors de l'inscription. Examen de la pratique judiciaire sur divers motifs disciplinaires: absentéisme scolaire, ivresse, divulgation de secrets, etc.
• Licenciement pour cause de réduction d'effectif ou de personnel. Comment l'organiser correctement.
• Une justification est-elle requise en cas de licenciement en raison d'une réduction du personnel? Catégories préférentielles de travailleurs. Évaluation du droit préférentiel au maintien au travail. Procédure de réduction des effectifs. Moyens de réduire les risques de la procédure. Exemples de préparation de documents. Nouvelle pratique judiciaire en matière de réductions.
• Licenciement pour refus de modification des termes du contrat de travail et pour mutation. Comment ne pas se tromper de fondement et de procédure.
• Quels motifs la pratique judiciaire reconnaît-elle comme légaux? Est-il possible de réduire le salaire sans le consentement du salarié? La procédure de modification d'un contrat de travail selon l'art. 74 Code du travail de la Fédération de Russie. Exemples de préparation de documents.
• Licenciement pour insuffisance de qualifications. Comment mener correctement la certification.
• Comment mener correctement la certification. Exemples de préparation de documents. Est-il possible d'utiliser des normes professionnelles? Pratique judiciaire en matière de licenciement sur la base des résultats de la certification. L'employeur a-t-il une chance ?
• Enregistrement du licenciement à votre demande et par accord des parties.
• Lorsque le tribunal reconnaît des pressions sur l'employé. Lorsque le salarié ne peut pas retirer sa demande. Quels documents doivent être remplis le dernier jour de travail? Tactiques de négociation avec les employés concernant les licenciements. Atelier sur la négociation de licenciement avec les salariés. Rédaction d'un accord entre les parties. Actualités de la pratique judiciaire.
• Autres types de licenciements: expiration du mandat, échec à l'examen, etc. Ce qui est important à considérer.
• Comment licencier si un employé échoue au test. Quels documents devez-vous préparer comme preuve? Comment licencier en raison de l'expiration du mandat. Le tribunal réintégrera-t-il s’il n’y a pas de notification? Licenciement pour suspension/privation de droits spéciaux. Dans quels cas un salarié doit-il être suspendu ?
• Si le litige n'est pas en faveur de l'employeur. Comment réintégrer un employé sans erreurs.
• Dans quel délai la décision de justice relative à la restauration est-elle exécutée? Quelles sont les conséquences du non-respect de la décision? Que doit faire l’employeur pour se conformer à la décision de réintégration? Erreurs typiques lors de l'enregistrement d'une récupération.
• Documents à distribuer. Des échantillons de documents dont l'utilisation augmentera vos chances devant le tribunal. Essais.
Étapes de l'audit interne
• Étapes de réalisation d'un audit interne: lancement d'un audit, commande d'un audit, planification d'un audit, conduite des procédures d'audit, enregistrement des résultats de l'audit.
• Planification de l'audit interne. Approche basée sur les risques dans la sélection des objets d'audit. Utiliser une cartographie des risques. Elaboration d'un plan d'activité annuel pour le service d'audit interne.
• Importance relative dans un audit - rôle et méthodes de détermination.
• Risques de l'auditeur interne. Types de risques d'audit, leur essence et leur relation. Risque inhérent, risque de détection, risque de contrôle.
Facteurs qui influencent la réduction du risque d’audit.
• Preuves en audit interne: types, sources de réception. Utiliser des enquêtes et évaluer les écarts.
• L'échantillonnage en audit: types, domaines d'application, méthodes d'évaluation. Évaluation des résultats d'un échantillon d'étude. Atelier - construction d'un échantillon pour la zone d'inspection.
• Documentation de l'audit interne. Générer un rapport d'audit. Exigences de base pour la présentation des informations sur les résultats de l'audit.
• Questions liées à la garantie de la qualité du travail du service d'audit interne. Travailler avec les documents d'audit après l'approbation du rapport d'audit. Développement
Programmes pour garantir et améliorer la qualité de l’audit interne.
• Évaluer l'efficacité du service d'audit interne.
Mode secret commercial. Procédures confidentielles. Enjeux actuels de la protection des données personnelles
• Construire un système de gestion des risques
• Principales orientations de la protection des informations confidentielles dans l'entreprise
• Secrets
Outils de sécurité pratiques: système de sécurité physique
• Système de protection physique (PPS). Termes et concepts. Principes, buts et objectifs de la création. Éléments de base du PPS. Lignes de protection. Équipement technique de sécurité. Gestion SPS.
• Sécurité des installations. Types et méthodes. Principes de protection. Bouton d'alarme. La procédure de remise à la protection. Sécurité utilisant des chiens.
• Atelier: Calcul du nombre d'agents de sécurité requis pour protéger l'installation.
• Modes débit et intra-objet. Objectifs. Organisation des accès pour les salariés, les visiteurs, les voitures, les calèches. Transport et transport de l'ITC. Passe.
Équipement PP.
• Atelier: Fouille d'une personne à l'aide d'un détecteur de métaux.
• Division sécurité. Tâches. Composé. Propre division ou externalisation. Instructions. Sélection des employés. Éducation.
• Atelier: Entretien avec un candidat.
• Algorithme de création (modernisation) de PPS. Analyse de l'état actuel des menaces potentielles. Elaboration de modèles de contrevenants. Planification des lignes de défense. Elaboration d'une matrice des menaces. Optimisation des méthodes de protection en fonction des contraintes financières et temporelles. Configurer la structure du système de sécurité technique. Élaboration d'un plan de mise en œuvre du système. Élaboration de réglementations, d'algorithmes d'action, d'instructions. Sélection du personnel. Éducation.
• Business game: Développement d'une solution utilisant le PPS.
• Qualité des services de sécurité. Normes et réglementations. TK pour la sécurité. Contrôle de qualité.
• Atelier: Élaboration d'une liste de contrôle.
• Caractéristiques du PPS d'objets à des fins diverses. Objets de zone. Installations industrielles. Objets de vente au détail. Restaurants. Musées et galeries. Événements publics.
Collecte et analyse d'informations lors de l'évaluation de la fiabilité des contreparties
• Menaces externes à la sécurité de l'entreprise. Méthodes modernes de concurrence déloyale et moyens de les contrer. Une définition générale des notions de « menace » et de « menace externe » du point de vue de la sécurité de l'entreprise. Les principales menaces externes pour la sécurité de l'entreprise. Méthodes modernes de concurrence déloyale. Les principaux moyens de lutter contre les méthodes de concurrence déloyale.
• Déterminer la possibilité de conséquences négatives et leur neutralisation. Principaux types de conséquences négatives. Méthodes de base pour neutraliser les conséquences négatives.
• La Business Intelligence comme outil pour obtenir un avantage concurrentiel. Cadre réglementaire et juridique de fonctionnement. Sources d'information lors de la conduite de la business intelligence. "Business Intelligence" et "Avantage Concurrentiel". Les principaux buts et objectifs de la business intelligence. La Business Intelligence comme outil d’avantage concurrentiel. Cadre réglementaire et juridique de fonctionnement. Sources et méthodes d'obtention d'informations lors de la conduite de la business intelligence.
• La place de la business intelligence dans un système complet de sécurité d'entreprise. Moyens techniques de conduite de la business intelligence. Modèle fonctionnel d'un système de sécurité typique. Moyens techniques de conduite de la business intelligence.
• « Guerres compétitives »: stratégie et tactiques pour survivre sur le marché. L'espionnage commercial dans les conditions modernes: sujets de conduite, méthodes et techniques d'accès aux sources fermées d'information. Méthodes d'identification et de localisation des conséquences. "Guerres compétitives", "stratégie" et "tactique". Stratégie et tactiques de survie sur le marché, du point de vue du système de sécurité. « Espionnage » et « espionnage commercial » Sujets d'espionnage commercial. Les principaux moyens d'accéder à des sources d'information fermées. Méthodes de base pour détecter les actes d'espionnage commercial. Méthodes de base pour localiser les attaques d'espionnage commercial.
Conformité. Respect des exigences de la législation anti-corruption dans les organisations, quelle que soit leur forme de propriété
• Respect des exigences de la législation anti-corruption dans les organisations.
• Introduction et application de politiques anti-corruption.
• Documents de base formant la politique anti-corruption.
• Gestion RH: aspects sécurité.
Anti-pots-de-vin et corruption commerciale
• Fraude d'entreprise.
• Vérification des entrepreneurs et des candidats potentiels.
• Anti-pots-de-vin et corruption commerciale.
Organisation d'un travail contractuel sûr dans l'entreprise
• Principes généraux du travail contractuel dans l'entreprise, basés sur les exigences du Code civil de la Fédération de Russie et d'autres lois de la Fédération de Russie.
• Organisation du travail sous contrat dans l'entreprise. Instructions pour les travaux sous contrat. Délégation de pouvoirs dans le cadre de travaux contractuels. Procédures d'approbation internes. Répartition des compétences et des domaines de responsabilité entre les divisions de l'entreprise dans le travail contractuel.
• Travail précontractuel en entreprise. Évaluer la fiabilité de la contrepartie et la sécurité des offres commerciales. Elaboration d'une matrice de vérification des contreparties basée sur les risques des relations civiles.
• Risques fiscaux dans le travail à façon. La notion de « due diligence » dans les litiges avec l'administration fiscale. Exigences des actes juridiques réglementaires du Service fédéral des impôts de Russie, selon une évaluation indépendante, des risques fiscaux dans les relations juridiques civiles.
• Risques de corruption dans le travail sous contrat. Exigences de la législation de la Fédération de Russie obligeant les entreprises à prendre des mesures pour prévenir et combattre la corruption. Charte anti-corruption des entreprises russes. Résoudre les conflits d'intérêts.
• Risques d'affiliation des salariés de l'entreprise avec des contreparties. Méthodes d'analyse de l'information et psychologiques pour identifier les connexions.
Fondements de la psychologie opérationnelle.
• Effectuer un travail de réclamation efficace et sécuritaire. Suivi des impayés. La médiation comme moyen de résolution des litiges avant le procès. Méthodes psychologiques, juridiques et d'image pour influencer le débiteur.
• Fraude dans le travail sous contrat. Stratagèmes frauduleux utilisés dans les relations de droit civil. Fraude dans divers types d'entreprises. Procédures pour les relations avec les organismes gouvernementaux de réglementation et d'application de la loi concernant les cas de fraude.
• La procédure d'arbitrage comme solution la plus efficace au problème du recouvrement des créances. Compétence et juridiction des tribunaux arbitraux. La différence entre les tribunaux d'arbitrage et les tribunaux d'arbitrage d'État.
• Création d'un contrôle interne efficace sur le travail contractuel dans l'entreprise.
Efficacité personnelle
• La gérabilité comme indicateur le plus important de l'efficacité personnelle.
• Ressources d'efficacité personnelle: compétences, attitudes, croyances, attitudes.
• Efficacité personnelle et étapes de définition des objectifs.
• Exigences clés pour fixer des objectifs en matière d'efficacité personnelle.
• La méthode des petites étapes ou « pas à pas ».
• La planification comme outil d'efficacité personnelle: définir une liste de tâches pour atteindre un objectif. Méthode FiSEQ.
• Estimation de la durée des tâches intermédiaires.
• Réservation horaire.
• « Plan-report du jour » et sa visualisation.
• Évaluer l'urgence et l'importance des tâches.
• Priorisation des tâches.
• Matrice Eisenhower dans la planification. Lutte contre les incendies. Prévention d'incendies. Sortir les poubelles. La vie brûlante.
• « règle de Pareto » en matière d'efficacité personnelle.
• « Analyse ABC » de l'efficacité personnelle et de la priorisation.
• « Le résultat le mieux souhaité » comme indicateur de l'ambition personnelle.
• Comment fixer des objectifs de leadership. "La Théorie des États Incarnés".
• Pièges liés à l'efficacité personnelle: lieu de contrôle interne et externe.
Gestion des négociations: règles et techniques
• Compétences d'un négociateur efficace.
• Préparation aux négociations.
• Types de négociations et légitimité.
• Cas « Litiges autour du prix ».